Verint Financial Compliance

Finanzmärkte unterliegen immer strengeren regulatorischen Vorgaben. MiFID II, III und FCA PS25/23 haben die Regeln für die handelsbezogene Aufzeichnung, Überwachung, Nachweisführung und Berichterstattung verschärft. Auch die Bußgelder und Strafen für Compliance-Verstöße wurden erhöht und strenge Regeln für Nicht-Finanzdelikte eingeführt. Und wenn Sie in verschiedenen Regionen mit unterschiedlichen Gesetzen tätig sind, vervielfachen sich diese Herausforderungen.

Die Einhaltung der neuen Compliance-Anforderungen ist keine Routineübung, sondern erfordert einen langfristigen, strategischen Ansatz – mit dem richtigen Partner.

Lesen Sie unseren Blogbeitrag, um zu erfahren, wie VFC AI Insights Sie bei der Einhaltung von gesetzlichen Vorgaben unterstützen kann.

Die meisten Finanzdienstleister haben inzwischen KI entweder eingeführt oder prüfen derzeit ihre Optionen. Das Versprechen ist klar: intelligentere Entscheidungen, schnellere Abläufe und höhere Compliance. Doch der Einsatz von KI in einem stark regulierten, datenintensiven und zunehmend komplexen Kommunikationsumfeld birgt Herausforderungen. Fragmentierte Aufzeichnungen aus Altsystemen, Governance-Anforderungen, die komplexe Sprache des Handelsraums und sogar die Wahl der richtigen KI sind für Unternehmen schwierig.

Möchten Sie KI in Ihrem Unternehmen einführen? Lesen Sie unseren Blogbeitrag, um zu erfahren, ob Sie KI für die Financial Compliance selbst entwickeln oder kaufen sollten.

KI wird zu einem integralen Bestandteil der Geschäftstätigkeit von Finanzdienstleistern. Deshalb sollen Regelungen wie der EU AI Act und der Digital Operational Resilience Act (DORA) den ethisch korrekten und verantwortungsvollen Umgang damit durchsetzen. Unternehmen sind verpflichtet, KI-gesteuerte Entscheidungsprozesse fair, transparent und nachvollziehbar zu gestalten.

Darüber hinaus ist Datensicherheit für Finanzdienstleistungen extrem wichtig. Organisationen wie die Ihre müssen sicherstellen, dass ihre KI-Prozesse alle Daten sicher und ohne Offenlegung sensibler Informationen verarbeiten, sei es im eigenen Rechenzentrum, in der Cloud oder in einer hybriden Umgebung.

Erfahren Sie in unserem Blogbeitrag, welche Bedeutung erklärbare und verantwortungsvolle KI für Finanzdienstleistungen hat.

Unternehmen suchen nach neuen Wegen, um zusammenzuarbeiten, mit Kunden zu interagieren und Geschäfte zu verhandeln. Ein Großteil der Kommunikation findet heute in Mehrparteienkonferenzen und über verschiedene Plattformen statt, darunter Händlerforen wie IPC und BT, Mobiltelefone und UC.

Viele Compliance-Aufzeichnungslösungen erfassen jedoch nur Telefongespräche. Dadurch entsteht eine  Compliance-Lücke. Um diese Lücke zu schließen, erfasst und archiviert die einheitliche Plattform von Verint sicher Sprache und Chat bis hin zu Video und Screensharing über Trader Voice, IP-Telefonie, Mobilgeräte, UC und mehr.

Darüber hinaus bleibt Sprache ein entscheidender Kommunikationskanal, doch die technologische Entwicklung erschwert es Finanzdienstleistern, die Lücken bei der Aufzeichnung der Gespräche zu finden. Sie müssen Ihre Compliance-Prozesse mit KI-gestützter Spracherkennung, Analysen und Insights – vortrainiert für Finanzdienstleister – zukunftssicher machen.

Die fortlaufende Überwachung der Kommunikation, das Testen der Infrastruktur und die Einhaltung von Vorschriften sind ressourcenintensive Aufgaben. Der Aufwand, um mit allen Veränderungen wie neuen gesetzlichen Regelungen oder der Nutzung weiterer Kommunikationskanäle Schritt zu halten, ist groß. Die Überwachung des Status von Telefonie- und Sprachnetzen, insbesondere an mehreren Standorten, ist noch komplexer. Search & Replay dient nicht länger ausschließlich Händlern zur Überprüfung von Diskrepanzen. Rechtsstreitigkeiten und Fallmanagement spielen nun auch bei der Sicherung der Datenintegrität eine größere Rolle.

Verint Financial Compliance kann Sie dabei unterstützen, diese Aufgaben ohne menschliches Eingreifen effektiver zu erledigen, das Risiko menschlicher Fehler zu mindern und Ihre Mitarbeitenden zu entlasten, damit sie andere Aufgaben erledigen können.

Viele Finanzdienstleister unterliegen komplexen Vorschriften, die ihre Kommunikationsumgebung beeinflussen. Durch proaktive Überprüfung der Einhaltung von Richtlinien und der Kontrolle des Informationsaustauschs können Sie das Risiko von Fehlverhalten, unerwünschten Offenlegungen und fehlerhaften Abläufen in Ihrer Organisation mindern.

Wir unterstützen Ihr Unternehmen dabei, proaktiv zu handeln, um Probleme zu vermeiden.

Finanzdienstleister müssen heute die Kommunikation auf mehreren digitalen Kanälen steuern. Verint Financial Compliance kann Ihrem Unternehmen helfen, die Leistungsfähigkeit der künstlichen Intelligenz auszuschöpfen. Mit domänenspezifischer, auf Compliance ausgerichteter Spracherkennung, Transkripten und Analysen, unterstützt von sicherer und erklärbarer KI, können Sie Mehrwert mit Sprach- und E-Mail-Kommunikation generieren.

Durch die Erfassung und Analyse vieler Kommunikationsdaten können Sie entscheidungsrelevante Erkenntnisse gewinnen und Anfragen von Behörden schnell beantworten.

Lesen Sie unseren Blogbeitrag, um zu erfahren, wie Sie aus KI-generierten Erkenntnissen messbaren Mehrwert für Compliance und Zusammenarbeit generieren können.